在第十二屆陸家嘴論壇上，本屆論壇輪值主席、證監(jiān)會主席易會滿對資本市場對外開放、滬倫通、科創(chuàng)板建設、市場化改革、違法違規(guī)態(tài)度等多個方面進行詳細闡述。

談疫情影響下的資本市場

易會滿介紹，疫情發(fā)生以來，中國金融業(yè)和資本市場總體保持了穩(wěn)健運行。主要有以下體會：

一是堅定擴大開放，以開放促改革、促發(fā)展。中國資本市場對外開放的步伐，不僅沒有因疫情而放緩，反而進一步加快。證券基金期貨機構(gòu)外資股比限制提前全面放開，6家外資控股證養(yǎng)公司已順利落地。QFII/ RQFII全面取消額度限制，與境外機構(gòu)投資者保持及時溝通、增進互信，外資總體保持了凈流入。加強與境外監(jiān)管機構(gòu)合作，共同打擊上市公司財務造假。保持定力，堅持市場化法治化方向，全面深化資本市場改革，科創(chuàng)板制度創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制、新三板改革等重大舉措正陸續(xù)落地實施。

二是堅持科學監(jiān)管，在充分尊重規(guī)律的基礎上體現(xiàn)監(jiān)管溫度和彈性。疫情發(fā)生以來，一方面堅持按規(guī)律辦事，充分發(fā)揮市場自我調(diào)節(jié)和創(chuàng)新發(fā)展的機制作用。另一方面，辯證把握監(jiān)管的原則性與靈活性，體現(xiàn)區(qū)別對待、分類施策的監(jiān)管導向，較好實現(xiàn)了市場效果和社會效果的有機統(tǒng)一。

三是強化各方協(xié)作，著力提升金融治理效能。與歷次應對股市風險事件相比，這次資本市場應對疫情沖擊的政策合力更強，效果也更明顯。在國務院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，各有關單位密切配合，共同加強形勢研判，加大了貨幣、財政和金融監(jiān)管政策的協(xié)調(diào)力度。中國資本市場實現(xiàn)了正常開市和常態(tài)化運行，重點領域風險呈邊際收斂，市場韌性明顯增強，支持復工復產(chǎn)和實體經(jīng)濟發(fā)展的功能得到有效發(fā)揮。

談與境外金融監(jiān)管機構(gòu)和國際金融組織的合作

易會滿指出，疫情對人類社會造成的沖擊和影響是巨大的，經(jīng)濟全球化進程也因此出現(xiàn)了暫時性困難。但總的看，國際分工的內(nèi)在邏輯和市場規(guī)律并未發(fā)生根本改變，全球化中遇到的問題只能在全球化的發(fā)展中去解決。流動流通是資本的天性，融合發(fā)展是金融的主流。“后疫情”時期，我們要主動適應新的形勢變化，堅持相向而行，創(chuàng)新解決問題的思路和方式，共同推進全球金融合作和金融風險防控，在新起點上實現(xiàn)新發(fā)展。

易會滿表示，當前，全球金融市場已經(jīng)形成了一個24小時“全天候”接續(xù)交易的運行網(wǎng)絡，不同時區(qū)、不同地域的股票、債券、外匯和大宗商品市場之間高度聯(lián)動，在為全球經(jīng)濟貿(mào)易提供有力支撐的同時，金融風險跨市場、跨行業(yè)、跨領域交叉?zhèn)魅镜奶卣饕踩找嫱癸@。春節(jié)以來，全球主要市場接連出現(xiàn)了歷史罕見的劇烈震蕩，在這次疫情危機沒有解除之前，這種情況還可能繼續(xù)出現(xiàn)。

易會滿稱，新的起點，需要新的眼界、新的格局和新的胸懷。中國證監(jiān)會將繼續(xù)加強與境外金融監(jiān)管機構(gòu)和國際金融組織的廣泛合作，積極參與國際金融治理，共同建立打擊跨境證券違法違規(guī)行為的執(zhí)法聯(lián)盟，共同解決加強全球上市公司審計監(jiān)管合作的路徑問題，共同維護各國投資者的合法權(quán)益。這些也是在新起點上推進上海國際金融中心建設的新要求、新內(nèi)涵。

談資本市場高水平雙向開放

易會滿介紹，受疫情影響，全球貿(mào)易、投資、消費明顯下降，供應鏈產(chǎn)業(yè)鏈遭遇梗阻，供需兩端受挫。面對困境，我們金融行業(yè)必須主動積極作為，更好發(fā)揮促進要素資源全球配置、便利跨境投融資活動和支持產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的重要功能。

易會滿進一步表示，資本市場要肩負起助力更高水平開放的使命。開放是現(xiàn)代經(jīng)濟體系和成熟金融市場的基本特征，也是國際金融中心建設的必由之路。中國證監(jiān)會將繼續(xù)秉持開放合作共享的理念，加快推進資本市場高水平雙向開放，持續(xù)深化資本市場互聯(lián)互通，進一步優(yōu)化滬深港通機制，擴大滬深股通的投資范圍和標的，不斷豐富內(nèi)地和香港全方位多層次務實合作，進一步完善滬倫通業(yè)務，拓寬ETF互聯(lián)互通機制，共同推進上海國際金融中心建設，支持鞏固香港國際金融中心地位。我們也熱忱歡迎各國投資者更廣泛、更深入地參與中國市場，投資中國市場，在互利共贏中推動全球經(jīng)濟金融融合發(fā)展。

談科創(chuàng)板下一步發(fā)展

易會滿表示，資本市場要肩負起推動創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的使命。戰(zhàn)勝疫情、恢復經(jīng)濟發(fā)展最終離不開科技力量的支撐?；仡櫄v次全球性經(jīng)濟金融危機，科技進步和技術革新是走出危機的根本所在。這次疫情勢必助推新產(chǎn)業(yè)新科技快速發(fā)展，要充分發(fā)揮資本市場促進創(chuàng)新資本形成的機制優(yōu)勢，大力推動科技、產(chǎn)業(yè)與金融的良性循環(huán)，助力全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈實現(xiàn)再連接、再優(yōu)化、再鞏固。

證監(jiān)會將繼續(xù)推進科創(chuàng)板建設，加快推出將科創(chuàng)板股票納入滬股通標的、引入做市商制度、研究允許IPO老股轉(zhuǎn)讓等創(chuàng)新制度，抓緊出臺科創(chuàng)板再融資辦法，推出小額快速再融資制度，發(fā)布科創(chuàng)板指數(shù)、研究推出相關產(chǎn)品和工具，支持更多“硬科技”企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大。

談財務造假零容忍

易會滿表示，健康的市場生態(tài)是資本市場高質(zhì)量發(fā)展的應有之義。圍繞打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性資本市場的總目標，將以貫徹落實新證券法為契機，加快完善資本市場基礎制度，著力構(gòu)建權(quán)利義務邊界清晰、市場運行規(guī)范有序、市場主體誠信自律的制度生態(tài)；堅定推進市場化改革，尊重市場規(guī)律，不作行政干預，更好保護和提升投資者活躍度，形成投融資均衡發(fā)展、市場交易高效透明、各類投資者積極參與的市場生態(tài)；進一步加大監(jiān)管執(zhí)法力度，對財務造假等惡性違法違規(guī)保持“零容忍”，嚴肅市場紀律，凈化市場環(huán)境。

談支持上海國際金融中心建設

易會滿表示，中國證監(jiān)會將一如既往地大力支持上海國際金融中心建設，支持資本市場重大改革創(chuàng)新措施在上海先行先試。

在要素市場建設方面，將繼續(xù)支持上海股票市場、交易所債券市場、期貨和金融衍生品市場開放發(fā)展，支持交易所與境外市場加強多種形式的合作，進一步提升國際服務能力，進一步增強原油等大宗商品的國際定價影響力。

在支持行業(yè)機構(gòu)做優(yōu)做強方面，將繼續(xù)鼓勵和支持外資金融機構(gòu)設立或控股證券基金期貨機構(gòu)，為外資機構(gòu)造公平良好的市場環(huán)境；繼續(xù)支持本土機構(gòu)充分利用上海發(fā)展優(yōu)勢，努力打造國際一流投資銀行和財富管理機構(gòu)。

在優(yōu)化金融法治環(huán)境方面，將繼續(xù)加強與司法機關合作，支持上海在證券代表人訴訟、全國性證券期貨糾紛調(diào)解等方面積極探索實踐，努力建設法治誠信資本市場的示范區(qū)。