統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，疫情抵擋不住青島發(fā)展的腳步。日前，青島科技創(chuàng)新母基金申報(bào)指南（暫行）發(fā)布，這是青島向全國(guó)發(fā)出的一份創(chuàng)投邀請(qǐng)函。

青島科技創(chuàng)新母基金由省、市、區(qū)政府及各級(jí)國(guó)企共同出資設(shè)立，按市場(chǎng)化方式與社會(huì)資本合作設(shè)立青島科技創(chuàng)新子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）。本基金服務(wù)于青島市“科技引領(lǐng)城”和“全球風(fēng)投中心”建設(shè)，支持原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化及高端科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目培育，圍繞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)領(lǐng)域，結(jié)合青島市區(qū)產(chǎn)業(yè)布局，優(yōu)先投資于青島市科技創(chuàng)新領(lǐng)域的股權(quán)投資子基金。

根據(jù)科創(chuàng)母基金的政策規(guī)定，青島科技創(chuàng)新基金管理有限公司作為科創(chuàng)母基金的管理機(jī)構(gòu)，面向全社會(huì)征集科創(chuàng)母基金擬參股的子基金。青島市已經(jīng)出臺(tái)了在全國(guó)范圍內(nèi)具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)投風(fēng)投落戶政策，包括落地獎(jiǎng)勵(lì)、辦公支持、人才獎(jiǎng)勵(lì)等。

同時(shí)，該指南規(guī)定，子基金管理機(jī)構(gòu)在基金中認(rèn)繳出資額，原則上不低于基金規(guī)模的1%。指南還對(duì)基金設(shè)立類型、存續(xù)期等進(jìn)行相關(guān)規(guī)定。其中，要求子基金應(yīng)注冊(cè)在山東省青島市內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)地不受地域限制。

還規(guī)定，投資領(lǐng)域聚焦硬科技，對(duì)標(biāo)科創(chuàng)板，重點(diǎn)投資于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，支持原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化及高端科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目培育。其中，重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域包括：新一代信息技術(shù)、5G；人工智能、電子信息、半導(dǎo)體；新材料、新能源、新能源汽車；高端裝備、物聯(lián)網(wǎng)；生命科學(xué)。（青島晚報(bào)/掌上青島/青網(wǎng) 記者 徐美中）

相關(guān)鏈接：

基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)需要滿足以下條件：

1.在中國(guó)大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本原則上不低于500萬(wàn)元人民幣（創(chuàng)投類基金可視情況降低實(shí)繳資本），有較強(qiáng)資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

2.有健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)；

3.管理團(tuán)隊(duì)中至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過3個(gè)以上投資成功案例，具備良好的管理業(yè)績(jī)，高級(jí)管理人員須具備基金從業(yè)資格；

4.基金管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員無(wú)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

5. 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令）等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者募集資金；子基金管理機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模50%的資金，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料。子基金和項(xiàng)目投資申報(bào)聯(lián)系方式：ppm@qdkcmjj.com，申報(bào)指南全文請(qǐng)見附件。

新聞延伸

青島科技創(chuàng)新母基金申報(bào)指南（暫行）

各有關(guān)單位：

青島科技創(chuàng)新母基金（以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)母基金”）由省、市、區(qū)政府及各級(jí)國(guó)企共同出資設(shè)立，按市場(chǎng)化方式與社會(huì)資本合作設(shè)立青島科技創(chuàng)新子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）。本基金服務(wù)于青島市“科技引領(lǐng)城”和“全球風(fēng)投中心”建設(shè)，支持原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化及高端科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目培育，圍繞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)領(lǐng)域，結(jié)合青島市區(qū)產(chǎn)業(yè)布局，優(yōu)先投資于青島市科技創(chuàng)新領(lǐng)域的股權(quán)投資子基金。

根據(jù)科創(chuàng)母基金的政策規(guī)定，青島科技創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“管理公司”）作為科創(chuàng)母基金的管理機(jī)構(gòu)，面向全社會(huì)征集科創(chuàng)母基金擬參股的子基金。青島市已經(jīng)出臺(tái)了在全國(guó)范圍內(nèi)具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)投風(fēng)投落戶政策，請(qǐng)參考2019年發(fā)布的《青島打造創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)投資中心若干政策措施》（創(chuàng)投十條）、《支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則》，包括不限于落地獎(jiǎng)勵(lì)、辦公支持、人才獎(jiǎng)勵(lì)等。

管理公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》、《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金加快投資的意見》和《青島市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法》、《青島市科技創(chuàng)新母基金設(shè)立方案》等有關(guān)股權(quán)/創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)法規(guī)規(guī)定，特制定本申報(bào)指南。

一、基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件

（一）基本要求

1.在中國(guó)大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本原則上不低于500萬(wàn)元人民幣（創(chuàng)投類基金可視情況降低實(shí)繳資本），有較強(qiáng)資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

2.有健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)；

3.管理團(tuán)隊(duì)中至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過3個(gè)以上投資成功案例，具備良好的管理業(yè)績(jī)，高級(jí)管理人員須具備基金從業(yè)資格；

4.基金管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員無(wú)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

5. 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令）等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者募集資金；子基金管理機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模50%的資金，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料。

（二）出資比例

子基金管理機(jī)構(gòu)在基金中認(rèn)繳出資額，原則上不低于基金規(guī)模的1%。

（三）基金管理團(tuán)隊(duì)

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)為子基金組建投資運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)中應(yīng)包括投資和風(fēng)控專業(yè)人士，人數(shù)不得少于5人。在基金運(yùn)營(yíng)過程中，如上述人士半數(shù)以上發(fā)生變化，科創(chuàng)母基金有權(quán)選擇退出。投資運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)定期（至少每半年一次）向合伙人大會(huì)或所有出資人報(bào)告基金運(yùn)營(yíng)情況和團(tuán)隊(duì)履職盡責(zé)情況。

二、基金設(shè)立要求

（一）基金類型

子基金分為初創(chuàng)期子基金、后期階段子基金。

初創(chuàng)期子基金，指本基金所投資企業(yè)全部為初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的子基金，不含并購(gòu)基金、專項(xiàng)基金等其他類型的子基金。

后期階段子基金，指本基金投資初創(chuàng)期子基金之外的基金。

種子期企業(yè)，指未超過兩輪外部機(jī)構(gòu)投資且符合以下條件的企業(yè)：

1、成立時(shí)間不超過2年（生物醫(yī)藥領(lǐng)域企業(yè)不超過5年）。

2、職工人數(shù)不超過50人，資產(chǎn)總額和年銷售收入均不超過2000萬(wàn)。

3、從事產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)等符合《青島市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換管理辦法》第三條規(guī)定領(lǐng)域的企業(yè)。

初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)，是指成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬(wàn)元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過3000萬(wàn)元人民幣。

（二）基金注冊(cè)地

子基金應(yīng)注冊(cè)在山東省青島市內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)地不受地域限制。

（三）基金存續(xù)期

初創(chuàng)期子基金存續(xù)期一般不超過8年，后期階段子基金存續(xù)期一般不超過6年?？苿?chuàng)母基金存續(xù)期10年，根據(jù)具體的投資年份，子基金到期日不得超過科創(chuàng)母基金到期日。

（四）基金出資方式

子基金可采取分期出資或按項(xiàng)目出資的方式；原則上，子基金其他出資人資金到位后，科創(chuàng)母基金再按照比例繳付出資。

（五）基金規(guī)模

具體設(shè)立規(guī)模由科創(chuàng)母基金管理公司與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。

（六）投資領(lǐng)域

投資領(lǐng)域聚焦硬科技，對(duì)標(biāo)科創(chuàng)板，重點(diǎn)投資于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，支持原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化及高端科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目培育。

戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)包括：新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、相關(guān)服務(wù)業(yè)等9大領(lǐng)域。

（七）科創(chuàng)母基金出資比例

科創(chuàng)母基金出資比例可根據(jù)子基金定位、管理機(jī)構(gòu)過往業(yè)績(jī)、募資難度等因素予以差異化安排。

（1）對(duì)初創(chuàng)期子基金參股比例一般不超過30%，對(duì)投資于原始創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化階段的初創(chuàng)期子基金出資比例可以高于該子基金規(guī)模的30%但不超過50%。

（2）科創(chuàng)母基金對(duì)所投后期階段子基金的出資比例不超過該子基金規(guī)模的20%（并購(gòu)基金或?yàn)閱蝹€(gè)項(xiàng)目設(shè)立的專項(xiàng)基金不受此限制，但本基金不能為投資同一實(shí)體企業(yè)設(shè)立兩個(gè)或兩個(gè)以上基金）。

（3）原則上對(duì)單只子基金投資總額不超過5億元。初創(chuàng)期子基金亦可投資種子期企業(yè)。

（4）對(duì)投資當(dāng)年新注冊(cè)企業(yè)可放寬對(duì)資產(chǎn)總額和營(yíng)業(yè)收入限制。

（八）投資地域

子基金投資于山東省青島市的比例不低于科創(chuàng)母基金出資的1.1倍。

投資青島市行政區(qū)域內(nèi)的資金包括：

（1）直接投資于青島市內(nèi)企業(yè)的；

（2）投資的青島市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資青島市已有企業(yè)的；

（3）投資的青島市外企業(yè)在青島市投資設(shè)立新企業(yè)的；

（4）為青島市引進(jìn)落地法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（5）為支持青島市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資到青島市企業(yè)在市外控股子公司的；

（6）其他可認(rèn)定為投資青島市企業(yè)的。

（九）投資決策

子基金采取市場(chǎng)化方式運(yùn)作，由子基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)基金協(xié)議（章程或合同）約定進(jìn)行投資決策?？苿?chuàng)母基金委派一名代表作為子基金投資決策委員會(huì)委員或投資觀察員、顧問委員會(huì)委員、董事、監(jiān)事等，參與子基金投資決策?？苿?chuàng)母基金委派人員對(duì)子基金擬投資項(xiàng)目或擬參股基金是否符合法律法規(guī)、科創(chuàng)母基金政策規(guī)定及子基金協(xié)議（章程或合同）等進(jìn)行合規(guī)性審核。

（十）費(fèi)用承擔(dān)

參照市場(chǎng)慣例，子基金管理費(fèi)以子基金實(shí)繳出資總額或未收回投資本金為計(jì)算基數(shù)，提取比例最高不超過2%/年。子基金所有出資人原則上適用統(tǒng)一的管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目投資、管理及退出產(chǎn)生的費(fèi)用原則上均由子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

（十一）收益分配及虧損承擔(dān)

子基金收益分配原則為“先回本后分利，先有限合伙人后普通合伙人”，投資收益先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配，直至各出資人收回實(shí)繳出資，剩余的投資收益再按照子基金協(xié)議（章程或合同）約定的方式予以分配。

子基金清算時(shí)如果出現(xiàn)虧損，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其認(rèn)繳出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由其他出資人以其認(rèn)繳出資額按比例承擔(dān)，超出子基金認(rèn)繳出資總額的虧損由基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

（十二）投資限制

參股子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資總額，原則上不超過子基金規(guī)模的20%（但子基金為并購(gòu)基金或?yàn)閱蝹€(gè)項(xiàng)目設(shè)立的專項(xiàng)基金的不受此限制）；子基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對(duì)外投資。

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資于二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品（為避免歧義，二級(jí)市場(chǎng)股票是指以賺取差價(jià)為目的并計(jì)劃在六個(gè)月內(nèi)出售的上市公司股票交易，上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組以及新三板掛牌公司定向增發(fā)或轉(zhuǎn)讓除外）；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

（十三）資金管理

子基金開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于歸集募集資金及向各出資人分配收益等；子基金開立資金托管/保管賬戶，并委托一家商業(yè)銀行進(jìn)行托管/保管，托管/保管銀行應(yīng)按時(shí)向科創(chuàng)母基金報(bào)送子基金資金托管報(bào)告。

（十四）科創(chuàng)母基金退出

子基金發(fā)生下列情形之一時(shí)，科創(chuàng)母基金有權(quán)選擇退伙或向第三方轉(zhuǎn)讓所持權(quán)益份額，其他出資人應(yīng)按照引導(dǎo)基金的要求簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保引導(dǎo)基金上述權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。這些情形包括：

1.子基金方案確認(rèn)后超過6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

2.子基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過6個(gè)月，未開展投資業(yè)務(wù)的；

3.子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

4.子基金未按協(xié)議約定投資的；

5.子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的（包括但不限于基金管理機(jī)構(gòu)專注子基金的投資運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)過半數(shù)發(fā)生變化的）或基金管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部原因?qū)е伦踊鹜顿Y運(yùn)作出現(xiàn)停滯的；

6.普通合伙人或子基金管理機(jī)構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、科創(chuàng)母基金政策規(guī)定或子基金協(xié)議（章程或合同）約定的；

7.有限合伙人出現(xiàn)退伙或除名后六十日內(nèi)，子基金出資結(jié)構(gòu)仍不符合相關(guān)法律法規(guī)及科創(chuàng)母基金政策規(guī)定的。

三、科創(chuàng)母基金的決策流程

（一）基金申請(qǐng)

子基金管理機(jī)構(gòu)可前往科創(chuàng)母基金公司，山東省青島市苗嶺路15號(hào)全球（青島）創(chuàng)投風(fēng)投中心26層，現(xiàn)場(chǎng)遞交子基金申請(qǐng)材料；或者向科創(chuàng)母基金管理公司郵件申請(qǐng)，郵箱地址：ppm@qdkcmjj.com。

子基金申報(bào)材料模板，請(qǐng)參考附件提供的模板。

（二）方案初審及立項(xiàng)

科創(chuàng)母基金管理公司受理基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交的子基金設(shè)立方案后，對(duì)設(shè)立方案進(jìn)行初步審核，并反饋初審意見；基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)意見修改完善后，管理公司內(nèi)部立項(xiàng)，立項(xiàng)通過后，管理公司向基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)函，明確科創(chuàng)母基金核心權(quán)益和基金關(guān)鍵條款。

（三）投資預(yù)決策

根據(jù)方案初審和立項(xiàng)的相關(guān)材料，管理公司召開投資預(yù)決策會(huì)，通過以后，管理公司與擬投子基金簽署投資意向書，并按程序?qū)鹕暾?qǐng)機(jī)構(gòu)及子基金設(shè)立方案開展盡調(diào)。

（三）盡職調(diào)查

基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)按照盡職調(diào)查清單要求將相關(guān)材料準(zhǔn)備齊全后，管理公司及相關(guān)第三方機(jī)構(gòu)開展盡調(diào)，并出具盡調(diào)報(bào)告。通過盡調(diào)的，科創(chuàng)母基金管理公司將基金設(shè)立方案報(bào)科創(chuàng)母基金投資決策委員會(huì)研究審議。

（四）投資決策

科創(chuàng)母基金公司組織召開科創(chuàng)母基金投資決策委員會(huì)，對(duì)子基金設(shè)立方案進(jìn)行審議，確定科創(chuàng)母基金是否參股子基金。