中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月26日訊 據(jù)中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站消息，按照中央統(tǒng)一部署，2015年11月2日至12月25日，中央第七巡視組對上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）黨委開展了專項(xiàng)巡視。2016年2月1日，中央巡視組向上交所黨委反饋了專項(xiàng)巡視意見。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。
一、深刻認(rèn)識全面從嚴(yán)治黨重要意義，全力以赴抓好巡視整改工作
（一）深刻領(lǐng)會全面從嚴(yán)治黨的精神實(shí)質(zhì)
黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為總書記的黨中央著眼于新的形勢任務(wù)，把全面從嚴(yán)治黨納入“四個全面”戰(zhàn)略布局，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭作為全面從嚴(yán)治黨的重要內(nèi)容，以旗幟鮮明的政治立場、堅(jiān)強(qiáng)無畏的政治勇氣、堅(jiān)忍不拔的政治定力，著力解決管黨治黨失之于寬、失之于松、失之于軟的問題，黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭不斷取得新成效，黨心民心為之一振。結(jié)合巡視工作，上交所黨委通過進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)、討論、思考，加深了對全面從嚴(yán)治黨的認(rèn)識和理解，增強(qiáng)了對全面從嚴(yán)治黨的自覺性和緊迫感。我們深刻認(rèn)識到，在新形勢下，黨面臨著長期執(zhí)政的考驗(yàn)、改革開放的考驗(yàn)、市場經(jīng)濟(jì)的考驗(yàn)、外部環(huán)境的考驗(yàn)，我們黨只有從嚴(yán)要求自己，純潔隊(duì)伍，才能肩負(fù)起歷史使命，才能戰(zhàn)勝前進(jìn)道路上的一切艱難險阻，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢。因此，全面從嚴(yán)治黨，關(guān)乎國家和民族的前途命運(yùn)，是各級黨組織每個共產(chǎn)黨人都應(yīng)承擔(dān)的政治責(zé)任。
習(xí)近平總書記指出，全面從嚴(yán)治黨，核心是加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，基礎(chǔ)在全面，關(guān)鍵在嚴(yán)，要害在治，闡明了全面從嚴(yán)治黨的基本內(nèi)涵。我們要牢記總書記的指示，把握從嚴(yán)治黨的精髓，圍繞加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)這個根本，解決上交所管黨治黨失之于寬、失之于松、失之于軟的問題，確保上交所的建設(shè)和發(fā)展始終在黨指引的道路上前進(jìn)。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，巡視是國之利器、黨之利器。巡視是黨章賦予的重要職責(zé)，是黨內(nèi)監(jiān)督的戰(zhàn)略性制度安排，是全面從嚴(yán)治黨的重要手段。黨的十八大以來，黨中央高度重視巡視工作，作出了一系列重大決策部署，完善巡視制度，突出巡視重點(diǎn)，堅(jiān)持懲前毖后、治病救人方針，運(yùn)用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)的“四種形態(tài)”。實(shí)踐證明，中央巡視工作方針完全正確，巡視工作順黨心、合民意，為全面從嚴(yán)治黨提供了有力支撐。真心接受巡視、做好巡視整改，是被巡視單位黨組織落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求的具體體現(xiàn)。我們要以中央巡視為有利契機(jī)，深化全面從嚴(yán)治黨工作，把黨的紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，讓紀(jì)律成為管黨治黨的尺子、不可逾越的底線。
中央巡視組在向上交所黨委反饋專項(xiàng)巡視情況的意見中指出，上交所黨委在一些方面仍存在突出問題，有的還很嚴(yán)重。主要體現(xiàn)在：黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化，管黨治黨不嚴(yán)，“兩個責(zé)任”落實(shí)不到位；投資和資金使用管理問題較多。對照黨規(guī)黨紀(jì)，中央巡視組指出的問題使上交所黨員干部深受教育、深刻警醒。上交所黨委認(rèn)為，巡視發(fā)現(xiàn)的問題，根子在于堅(jiān)持理想信念不夠、宗旨意識淡薄、發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)核心作用不充分，政績觀出現(xiàn)了偏差。我們要深刻反思問題成因，深入學(xué)習(xí)黨的十八大及十八屆三中、四中、五中全會和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，進(jìn)一步強(qiáng)化主體責(zé)任意識，加大黨風(fēng)廉政建設(shè)黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任的落實(shí)力度，深入抓好巡視整改工作，層層傳導(dǎo)壓力，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，切實(shí)鞏固好、運(yùn)用好、深化好巡視整改成果，切實(shí)把全面從嚴(yán)治黨責(zé)任承擔(dān)好、落實(shí)好。
（二）切實(shí)承擔(dān)巡視整改的主體責(zé)任
收到中央巡視組專項(xiàng)巡視反饋意見后，上交所黨委迅速行動，立即召開黨委擴(kuò)大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記在中央政治局常委會聽取2015年中央第三輪專項(xiàng)巡視情況匯報時的重要講話精神，逐條研究分析中央巡視組專項(xiàng)巡視反饋意見，對照巡視發(fā)現(xiàn)問題，剖析問題成因，深入思考謀劃巡視整改工作。
一是統(tǒng)一思想認(rèn)識，增強(qiáng)巡視整改的思想自覺、行動自覺。上交所黨委認(rèn)為，必須從政治高度看待巡視整改，牢固樹立“整改不力是失職，不抓整改是瀆職”的責(zé)任意識，自覺把思想認(rèn)識和行動統(tǒng)一到中央對金融系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的形勢判斷上來，將巡視整改作為上交所當(dāng)前和今后一段時期的頭等大事和首要政治任務(wù)來抓緊抓實(shí)抓好。要嚴(yán)格對照中央巡視組反饋意見，把自己擺進(jìn)去，主動“對號入座”，主動認(rèn)領(lǐng)問題。大家一致認(rèn)為，中央巡視組經(jīng)過兩個月緊張、艱苦、細(xì)心的工作，發(fā)現(xiàn)了上交所黨委工作中的一些突出問題，一針見血、切中要害，敲響了警鐘。提出的意見建議，充分反映了中央對上交所的要求，具有很強(qiáng)的針對性和指導(dǎo)性，上交所黨委完全贊成、誠懇接受，要以嚴(yán)肅的態(tài)度、嚴(yán)實(shí)的作風(fēng)、嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，不折不扣地將中央巡視組指出的問題和意見建議整改到位、落實(shí)到位。
在巡視整改階段，以上交所黨委名義印發(fā)了巡視反饋意見，要求向全所黨員和員工傳達(dá)并組織學(xué)習(xí)中央巡視組巡視反饋意見。及時召開全所巡視整改動員會，啟動全面整改。召開上交所黨委專題民主生活會，圍繞巡視發(fā)現(xiàn)的領(lǐng)導(dǎo)干部“四風(fēng)”問題和違反廉潔紀(jì)律問題，嚴(yán)肅開展批評和自我批評。上交所黨委還多次召開會議，及時傳達(dá)學(xué)習(xí)黨中央、國務(wù)院、中央紀(jì)委和證監(jiān)會黨委有關(guān)巡視整改工作的新部署新要求，進(jìn)一步統(tǒng)一思想、深化認(rèn)識，持續(xù)增強(qiáng)政治意識、大局意識、核心意識和看齊意識，以全面從嚴(yán)治黨要求統(tǒng)領(lǐng)交易所各項(xiàng)工作。
二是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，迅速成立巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，研究部署和推動巡視整改工作。在集中整改的兩個月內(nèi)，所黨委先后召開多次黨委會和專題會，聽取有關(guān)巡視整改工作情況匯報，督導(dǎo)整改工作。堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，對中央巡視組巡視發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行逐項(xiàng)逐條研究，吃透巡視反饋意見，舉一反三、吸取教訓(xùn)，研究制訂切實(shí)可行、有針對性、可操作的整改方案，明確整改任務(wù)、整改時限，并建立整改工作臺帳，黨委班子成員對分管范圍整改事項(xiàng)的完成質(zhì)量、完成時限簽字背書，履行“一崗雙責(zé)”。建立健全整改工作機(jī)構(gòu)，設(shè)立整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對全所整改工作進(jìn)度實(shí)行動態(tài)跟蹤，對整改工作的重點(diǎn)問題予以重點(diǎn)推動，所內(nèi)各部門、各下屬機(jī)構(gòu)均明確了整改任務(wù)和責(zé)任。
三是狠抓責(zé)任落實(shí)，確保件件有著落、事事有回音。中央巡視組向上交所黨委指出了2大類8個方面問題，提出了4個方面意見建議。上交所黨委根據(jù)巡視反饋意見，結(jié)合證監(jiān)會黨委交辦的配合整改工作，細(xì)化分解出49項(xiàng)整改任務(wù)，逐項(xiàng)研究制訂整改措施157條。為確保整改取得扎實(shí)成效，上交所黨委要求全所上下把巡視整改工作與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合起來，堅(jiān)持兩手抓、兩促進(jìn)，以思想上認(rèn)識到位、行動上措施到位、制度上執(zhí)行到位、責(zé)任上追究到位的“四到位”標(biāo)準(zhǔn)檢查整改措施落實(shí)情況。強(qiáng)化整改落實(shí)保障措施，認(rèn)真執(zhí)行巡視整改周例會、周報告制度，整改工作辦公室每周對整改落實(shí)工作進(jìn)展情況進(jìn)行匯總分析、檢查督導(dǎo)，及時向所黨委整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告整改情況，對整改措施落實(shí)情況實(shí)行銷號式管理，完成一項(xiàng)、銷號一項(xiàng)。認(rèn)真落實(shí)巡視整改工作進(jìn)展情況報告制度。上交所黨委將巡視整改工作主動納入證監(jiān)會黨委巡視整改的總體工作部署，及時報告進(jìn)展情況，聽取上級黨委對上交所巡視整改的指導(dǎo)。
截止3月30日，上交所黨委提出的157條整改措施中，已落實(shí)131條；需在年底前完成整改的其他26條措施，均已制訂推進(jìn)計(jì)劃，將在年底前逐步完成。中央巡視組向所紀(jì)委移交的問題線索調(diào)查處置工作已經(jīng)全部按時完成。目前，立案調(diào)查3件4人，給予黨紀(jì)處分2人，建議上級黨委或其他黨組織追究黨紀(jì)責(zé)任2人；誡勉談話6人；責(zé)令有關(guān)人員退賠違規(guī)發(fā)放補(bǔ)貼、公款購卡、鋪張浪費(fèi)、超發(fā)薪酬等。
二、中央巡視組反饋意見整改落實(shí)情況
（一）關(guān)于“黨建工作缺失，政治擔(dān)當(dāng)不夠”的整改
1.關(guān)于全面從嚴(yán)治黨責(zé)任意識不強(qiáng)問題的整改
一是完善全面從嚴(yán)治黨工作機(jī)制。成立上交所全面從嚴(yán)治黨工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨委書記擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，集中精力抓緊抓實(shí)上交所全面從嚴(yán)治黨工作。積極主動謀劃黨建工作，研究制定《2016年度黨建工作要點(diǎn)》，提出年度21項(xiàng)黨建工作任務(wù)，并逐一明確責(zé)任部門。二是堅(jiān)持黨委中心組學(xué)習(xí)制度。每年初研究制定全年黨委中心組學(xué)習(xí)計(jì)劃，除參加證監(jiān)會黨委中心組集體學(xué)習(xí)外，自行組織的黨委中心組學(xué)習(xí)不少于6次。突出學(xué)習(xí)重點(diǎn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記系列重要講話精神，增強(qiáng)黨委班子政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，進(jìn)一步提高黨委“把方向、謀全局、抓大事”的能力。三是嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。認(rèn)真落實(shí)《上海證券交易所落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任實(shí)施辦法》，強(qiáng)化“一崗雙責(zé)”，堅(jiān)持將黨風(fēng)廉政建設(shè)工作納入交易所年度重點(diǎn)工作，與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)、同檢查，細(xì)化、分解全面從嚴(yán)治黨責(zé)任內(nèi)容，將責(zé)任落實(shí)情況納入黨員領(lǐng)導(dǎo)干部年終述職述廉考核內(nèi)容。開展黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查，實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任“一票否決”。
2.關(guān)于黨組織生活流于形式問題的整改
一是強(qiáng)化黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的示范作用。認(rèn)真執(zhí)行黨委委員“參加一個支部、聯(lián)系一個支部”制度，所黨委委員均要參加所在支部組織生活會，對各支部的組織活動進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督。二是切實(shí)加強(qiáng)基層支部組織建設(shè)。完成全所黨支部的換屆選舉工作，配齊配強(qiáng)支部書記和委員，充分發(fā)揮黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用。加強(qiáng)黨支部委員培訓(xùn)，每年黨支部委員集中培訓(xùn)不少于1次。三是推進(jìn)支部活動常態(tài)化、制度化。修訂《上海證券交易所黨支部工作指引》，提高支部黨建工作規(guī)范化水平。健全“三會一課”制度。嚴(yán)格黨支部活動會議記錄，統(tǒng)一發(fā)放記錄手冊，每半年對記錄情況進(jìn)行檢查。
3.關(guān)于黨費(fèi)管理不到位問題的整改
所黨委和各位委員對黨費(fèi)收繳執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)偏低等問題進(jìn)行深刻檢討反思，充分認(rèn)識到嚴(yán)格按規(guī)定繳納黨費(fèi)是黨員的基本義務(wù)，是黨員意識和遵守黨章黨規(guī)黨紀(jì)的重要體現(xiàn)，必須徹底糾正過去存在的黨費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)偏低、收繳記錄不全等問題。一是根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨費(fèi)收繳、使用和管理的規(guī)定》等，明確黨費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)。二是落實(shí)黨費(fèi)補(bǔ)繳工作，召開支部書記、委員專題會議進(jìn)行部署，統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識，增強(qiáng)全體黨員履行黨員義務(wù)的自覺性和主動性，目前已按規(guī)定補(bǔ)繳完畢。三是進(jìn)一步規(guī)范黨費(fèi)收繳管理，嚴(yán)格落實(shí)黨費(fèi)收繳管理責(zé)任制，定期檢查黨費(fèi)繳納情況，對不履行黨員義務(wù)的行為進(jìn)行嚴(yán)肅批評教育直至黨紀(jì)處理。
4.關(guān)于思想政治工作薄弱問題的整改
一是認(rèn)真開展“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育活動，提高黨員黨的宗旨意識，堅(jiān)定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀。二是建立健全思想政治工作制度。將研究思想政治工作納入黨委會重要議事日程，每年召開專題黨委會研究思想政治工作。強(qiáng)化組織保障，將黨性教育納入年度培訓(xùn)計(jì)劃，積極組織開展黨史教育、黨的政策理論學(xué)習(xí)和黨員模范宣講活動。三是改進(jìn)思想政治工作方法。開展全所黨員思想動態(tài)調(diào)研，使思想政治工作更有針對性、有效性。鞏固群眾路線教育實(shí)踐活動成果，認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于建立健全密切聯(lián)系群眾制度的意見》，密切黨委成員與員工的聯(lián)系，主動傾聽員工呼聲。四是加強(qiáng)思想文化建設(shè)，制訂實(shí)施《2016年群眾文化工作要點(diǎn)》。發(fā)揮群團(tuán)組織作用，努力營造積極向上、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍，增強(qiáng)組織凝聚力。深入開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動，努力發(fā)揮黨員先鋒模范作用。
5.關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用不充分，履職不規(guī)范問題的整改
一是切實(shí)加強(qiáng)“三重一大”配套制度及配套機(jī)制建設(shè)。在已發(fā)布《〈上海證券交易所貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法〉若干操作問題的解釋》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化“三重一大”范圍標(biāo)準(zhǔn)和決策程序，提高可操作性，建立健全項(xiàng)目管理、財務(wù)管理、采購管理等“三重一大”決策配套制度，深入推進(jìn)群眾參與、專家咨詢、風(fēng)險評估等決策保障支持機(jī)制建設(shè)。二是強(qiáng)化“三重一大”決策制度執(zhí)行力。充分發(fā)揮職能部門對“三重一大”決策流程的把關(guān)作用，確保應(yīng)當(dāng)提交會議集體決策事項(xiàng)嚴(yán)格按程序進(jìn)行。三是充分發(fā)揮監(jiān)事會監(jiān)督、內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督的作用，對“三重一大”決策過程實(shí)施監(jiān)督和制約，對違反“三重一大”程序、違規(guī)決策的嚴(yán)肅追責(zé)。
6.關(guān)于監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)薄弱問題的整改
一是加強(qiáng)制度建設(shè)。研究制定黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制評價辦法，每年組織開展全所黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制專項(xiàng)檢查，對責(zé)任制落實(shí)不力、執(zhí)行不嚴(yán)的嚴(yán)肅問責(zé)。二是深化警示教育。每年開展全員參與的廉政知識測試，組織新入職員工赴廉政警示教育基地參觀，組織廉政專題講座，增強(qiáng)廉潔自律意識。今年上半年，結(jié)合證券監(jiān)管系統(tǒng)近年來發(fā)生的違紀(jì)違法和職務(wù)犯罪典型案例，以及本次巡視發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)問題，開展專題警示教育。三是加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)。調(diào)整充實(shí)所紀(jì)委委員，將政治素質(zhì)好、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、敢擔(dān)當(dāng)、善作為的黨員干部充實(shí)到紀(jì)委班子中。制訂加強(qiáng)下屬公司廉政風(fēng)險防控的實(shí)施辦法，建立派駐下屬公司紀(jì)檢監(jiān)察專員制度。四是強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)。對收到的信訪舉報每件必核、分類處置，實(shí)踐好運(yùn)用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，堅(jiān)決糾正近年來監(jiān)督執(zhí)紀(jì)失之于寬、失之于松、失之于軟的問題。
（二）關(guān)于“違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問題突出”的整改
7.關(guān)于公務(wù)用車超標(biāo)問題的整改
一是堅(jiān)持即知即改。巡視前，制訂《上海證券交易所公務(wù)用車管理辦法》，嚴(yán)格領(lǐng)導(dǎo)班子公務(wù)用車標(biāo)準(zhǔn)。二是堅(jiān)持立行立改。巡視期間，對2012年以前購置的超標(biāo)公務(wù)用車全部進(jìn)行了整改，目前，公務(wù)配車全部達(dá)標(biāo)。三是加強(qiáng)公務(wù)用車使用管理，嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)車使用登記審批制度，防止公車私用等違規(guī)行為。
8.關(guān)于公款購買購物卡、公款旅游問題的整改
一是嚴(yán)肅查處違紀(jì)行為。立案查處下屬公司違規(guī)購買購物卡問題，對負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的3名下屬公司領(lǐng)導(dǎo)分別給予黨內(nèi)警告處分，責(zé)令清退發(fā)放的購物卡。立案查處下屬公司在年度用戶大會后組織參會客戶旅游問題，給予公司主要負(fù)責(zé)人黨紀(jì)處分。二是進(jìn)一步完善上交所公務(wù)接待管理辦法，建立健全下屬公司業(yè)務(wù)接待和會議管理等制度，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)招待和會議經(jīng)費(fèi)管理，嚴(yán)格報銷審批手續(xù)，杜絕公款吃喝、公款旅游、公款購卡等違規(guī)行為。三是牢固樹立艱苦奮斗、勤儉辦所意識，嚴(yán)格控制“三公經(jīng)費(fèi)”支出。經(jīng)持續(xù)整改，上交所“三公”經(jīng)費(fèi)支出逐年下降，2015年底比2012年底下降了81%。
9.關(guān)于濫發(fā)獎金、補(bǔ)貼問題的整改
一是巡視前自查自糾，對濫發(fā)獎金補(bǔ)貼問題進(jìn)行認(rèn)真清理，及時剎車，全面停止違規(guī)發(fā)放有關(guān)參會補(bǔ)貼和工作補(bǔ)貼。二是巡視整改期間持續(xù)整改，對違規(guī)發(fā)放的會議補(bǔ)貼予以全額清退，有關(guān)當(dāng)事人作出深刻檢討。三是嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)薪酬管理制度，切實(shí)加強(qiáng)薪酬預(yù)算和決算管理，防止超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍發(fā)放獎金補(bǔ)貼。四是進(jìn)一步完善紀(jì)檢、財務(wù)、審計(jì)等部門的聯(lián)動監(jiān)督機(jī)制，定期開展專項(xiàng)檢查，嚴(yán)肅查處糾正違反財務(wù)制度規(guī)定和財經(jīng)紀(jì)律的行為。
10.關(guān)于因公出國（境）管理不嚴(yán)問題的整改
一是進(jìn)一步完善《因公出國（境）管理辦法》，嚴(yán)格因公出國（境）審批權(quán)限，嚴(yán)格控制出國（境）團(tuán)組和出國（境）人數(shù)。二是嚴(yán)格執(zhí)行出訪人員信息、出訪執(zhí)行情況以及出訪報告所內(nèi)公示制度，強(qiáng)化群眾監(jiān)督。三是嚴(yán)格費(fèi)用預(yù)算審核和報銷管理，強(qiáng)化事后監(jiān)督檢查。四是嚴(yán)肅糾正違規(guī)報銷個人參觀等費(fèi)用問題，巡視前通過嚴(yán)肅自查自糾，有關(guān)當(dāng)事人已經(jīng)全額退賠違規(guī)報銷費(fèi)用。
11.關(guān)于鋪張浪費(fèi)問題的整改
一是認(rèn)真核查2013年1月舉辦年度總結(jié)表彰大會過程中存在的違規(guī)問題，責(zé)令有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)作出深刻檢討，并予以問責(zé)。二是認(rèn)真整改異地交流任職干部周轉(zhuǎn)用房閑置問題，成立資產(chǎn)處置小組，對閑置房產(chǎn)予以掛牌轉(zhuǎn)讓。三是進(jìn)一步加大高爾夫球卡處置力度。巡視前已清理4張，其余11張進(jìn)行了封存。巡視整改期間，成立專項(xiàng)處置小組，按照分類處置、全面清理原則，認(rèn)真推進(jìn)清理工作。目前，5張球卡已注銷；2張球卡正在簽署轉(zhuǎn)讓合同；2張球卡將等待停業(yè)球場相關(guān)訴訟結(jié)果進(jìn)行清理；另2張球卡繼續(xù)尋找合適買家。四是深入開展“四風(fēng)”問題整治“回頭看”活動，所領(lǐng)導(dǎo)班子成員和中層干部對貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神、反“四風(fēng)”等情況進(jìn)行深入查擺、自查自糾，嚴(yán)防“四風(fēng)”問題反彈回潮。
（三）關(guān)于“廉政風(fēng)險防控不力，違規(guī)問題時有發(fā)生”的整改
12.關(guān)于違規(guī)持有股票問題的整改
一是嚴(yán)格執(zhí)行嚴(yán)禁員工及其近親屬買賣股票的規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理。二是對少數(shù)進(jìn)所前本人或近親屬持有股票、進(jìn)所后因所持股票處于限售、停牌或退市等狀態(tài)無法及時清理的員工予以逐一登記，將其本人及近親屬身份信息輸入市場監(jiān)察系統(tǒng)動態(tài)監(jiān)控，一旦具備清理?xiàng)l件立即督促清理。
13.關(guān)于任職回避制度約束性不強(qiáng)問題的整改
一是認(rèn)真核實(shí)全部中層干部個人事項(xiàng)材料，排查員工近親屬在上市公司、基金公司、證券公司等利益相關(guān)單位工作情況，摸清底數(shù)，分析評估利益沖突情況。二是制定《上海證券交易所員工任職回避和公務(wù)回避規(guī)定（試行）》，明確作出“上交所工作人員的配偶、子女及其配偶，在監(jiān)管對象任職，與上交所工作人員構(gòu)成直接監(jiān)管對應(yīng)關(guān)系的，應(yīng)對上交所工作人員崗位進(jìn)行調(diào)整”等硬性規(guī)定，切實(shí)防范利益輸送、利益交換等廉政風(fēng)險。三是嚴(yán)格執(zhí)行干部個人有關(guān)事項(xiàng)報告制度，對近親屬在監(jiān)管對象任職的，提拔時從嚴(yán)審核把關(guān)，在年度述職述廉報告中予以說明，瞞報、不報有關(guān)事項(xiàng)的予以嚴(yán)肅處理。
14.關(guān)于變相收費(fèi)問題的整改
對下屬公司違規(guī)收費(fèi)問題予以嚴(yán)肅糾正，責(zé)令立即停止相關(guān)收費(fèi)行為。今年3月起，相關(guān)費(fèi)用已不再收取，有關(guān)市場服務(wù)的成本全部由上交所承擔(dān)。
（四）關(guān)于“干部選拔任用工作不夠規(guī)范”的整改
15.關(guān)于違規(guī)提拔干部問題的整改
一是嚴(yán)格落實(shí)黨管干部原則。上交所黨委認(rèn)真學(xué)習(xí)《干部選拔任用工作條例》，研究符合上交所實(shí)際情況的選人、用人機(jī)制，把黨管干部原則貫穿于干部選拔任用全過程，發(fā)揮黨委在干部選拔任用中的領(lǐng)導(dǎo)地位和主體作用。二是嚴(yán)格執(zhí)行干部管理及選拔任用相關(guān)制度。進(jìn)一步規(guī)范選人用人程序，嚴(yán)把動議關(guān)、考察關(guān)、程序關(guān)，強(qiáng)化各級領(lǐng)導(dǎo)班子、一把手、分管領(lǐng)導(dǎo)和人事（組織）部門的選人用人把關(guān)責(zé)任，不折不扣地執(zhí)行選人用人的硬條件、硬標(biāo)準(zhǔn)。三是持續(xù)加大干部選拔任用力度，及時補(bǔ)充中層和中層后備干部，加強(qiáng)干部梯隊(duì)建設(shè)，為上交所發(fā)展提供人才支撐。四是深刻檢討干部選拔任用工作規(guī)范性不夠、制度執(zhí)行不嚴(yán)的問題，對人事（組織）部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒，分管領(lǐng)導(dǎo)在黨委專題民主生活會上作出深刻檢討。
16.關(guān)于有的干部違規(guī)享受待遇問題的整改
一是糾正2名部門副總監(jiān)的總監(jiān)級待遇，做到職務(wù)與待遇一致。二是修訂完善《中層（后備）干部管理暫行辦法》，進(jìn)一步提高干部待遇管理的制度化和規(guī)范化水平。
（五）關(guān)于“投資和資金使用管理問題較多”的整改
17.關(guān)于重大建設(shè)項(xiàng)目管控不嚴(yán)問題的整改
一是認(rèn)真核實(shí)在建重大項(xiàng)目投資變更決策和審批過程，深刻吸取重大建設(shè)方案前瞻性不夠、需求考慮不周到、規(guī)劃論證不充分等導(dǎo)致建設(shè)方案多次變更的教訓(xùn)，進(jìn)一步提高重大決策的科學(xué)化水平。二是完善重大建設(shè)項(xiàng)目管理制度，研究制定《基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》、《項(xiàng)目變更及投資控制實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，對建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過程、全流程、全環(huán)節(jié)嚴(yán)格管控。三是加強(qiáng)在建項(xiàng)目投資管控力度，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目投資變更流程和程序，杜絕不合理投資變更，防止超預(yù)算建設(shè)行為。
18.關(guān)于物資采購違規(guī)行為時有發(fā)生問題的整改
一是進(jìn)一步完善采購管理制度，堵塞制度漏洞。巡視整改期間，修訂了《采購管理辦法》，進(jìn)一步完善采購方式，切實(shí)提高單一來源采購規(guī)定的可操作性。增加單一來源采購項(xiàng)目的事前論證和審核環(huán)節(jié)，杜絕不合理單一來源采購情形的發(fā)生。研究制訂單一來源采購清單，嚴(yán)格清單管理，杜絕隨意增加清單內(nèi)容，壓縮主辦部門選擇空間。二是優(yōu)化續(xù)簽合同辦理機(jī)制，發(fā)揮采購管理部門的提醒、催辦作用，減少“事中合同”。優(yōu)化采購服務(wù)，增強(qiáng)工作前瞻性，使采購管理更加適應(yīng)上交所業(yè)務(wù)發(fā)展需要。三是嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化制度執(zhí)行。組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門認(rèn)真學(xué)習(xí)采購管理制度，切實(shí)提高主辦部門按章辦事的自覺性。嚴(yán)格執(zhí)行采購審批管理制度，增強(qiáng)采購工作小組獨(dú)立性，強(qiáng)化制度的剛性約束，嚴(yán)肅責(zé)任追究。完善項(xiàng)目公示制度，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。強(qiáng)化稽核檢查，發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)部門對采購工作流程合規(guī)性的審計(jì)監(jiān)督作用。
19.關(guān)于大額資金存放不規(guī)范問題的整改
為切實(shí)加強(qiáng)上交所及下屬單位大額資金管理，巡視整改期間，上交所研究制定了加強(qiáng)大額資金管理的具體措施，今年年底前將逐步落實(shí)到位。針對大額資金存管工作存在的問題，上交所黨委責(zé)令財務(wù)部門負(fù)責(zé)人深刻檢查，要求深刻反思、吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步完善大額資金管理制度規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行大額資金公開詢價等制度，在確保資金安全的前提下，提高資金收益率。
20.關(guān)于投資決策隨意性大問題的整改
一是研究制定《股權(quán)投資管理辦法》，對股權(quán)投資行為的論證、投資、監(jiān)管及清算等各環(huán)節(jié)實(shí)行嚴(yán)格管理，并明確了股權(quán)投資歸口管理部門。二是對1家虧損的參股公司啟動股權(quán)調(diào)整程序，妥善解決投資虧損問題。三是積極采取補(bǔ)救措施，充分發(fā)揮閑置項(xiàng)目的資源功能。2014年，已將針對固定收益平臺采購的硬件設(shè)備復(fù)用于滬港通項(xiàng)目；針對固定收益平臺投入的開發(fā)活動，已形成多個技術(shù)產(chǎn)品模塊，其中一部分已用于現(xiàn)有固定收益平臺，一部分即將應(yīng)用于期權(quán)交易平臺。責(zé)成業(yè)務(wù)部門認(rèn)真吸取系統(tǒng)和設(shè)備閑置的教訓(xùn)，加強(qiáng)項(xiàng)目開發(fā)的前瞻性和可行性研究，完善相關(guān)技術(shù)論證制度，促進(jìn)提高創(chuàng)新項(xiàng)目開發(fā)的效率與成功率。
三、堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨，鞏固深化用好巡視成果
通過接受中央巡視和對巡視問題的全面整改，上交所黨委深刻認(rèn)識到自身存在的問題。解決問題需要保持定力、鍥而不舍、動真碰硬、久久為功。下一步，上交所黨委將在現(xiàn)有整改工作基礎(chǔ)上，繼續(xù)保持抓鐵有痕、踏石留印的勁頭，落實(shí)各項(xiàng)整改措施，鞏固深化用好巡視成果，推進(jìn)長效機(jī)制建設(shè)。著力抓好以下工作：
（一）堅(jiān)決貫徹落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求
上交所作為我國證券交易系統(tǒng)的主要運(yùn)營者之一，承擔(dān)著證券交易監(jiān)管、服務(wù)和市場創(chuàng)新發(fā)展的重任，上交所黨委肩負(fù)著貫徹落實(shí)中央關(guān)于加快發(fā)展多層次資本市場的決策部署的重要使命。要深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會黨的十八大及十八屆中央歷次全會精神和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，堅(jiān)決貫徹十八屆中央紀(jì)委歷次全會部署，充分發(fā)揮黨委在上交所各項(xiàng)工作中的核心作用，增強(qiáng)履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任的自覺性和堅(jiān)定性。增強(qiáng)黨委班子政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，自覺維護(hù)中央權(quán)威，做政治上的明白人。深入研究新形勢下上交所黨建工作，提升黨的建設(shè)的針對性和有效性，切實(shí)解決重業(yè)務(wù)輕黨建問題。深入組織開展“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育活動，帶頭增強(qiáng)黨章黨規(guī)黨紀(jì)意識，堅(jiān)決把守紀(jì)律、講規(guī)矩要求落到實(shí)處，確保政令暢通、令行禁止。堅(jiān)持和發(fā)揚(yáng)民主集中制，嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，提升決策規(guī)范化、科學(xué)化水平。
（二）深化落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個責(zé)任”
深化落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，切實(shí)把“兩個責(zé)任”扛在肩上、抓在手上、放在心上。落實(shí)黨委書記的黨風(fēng)廉政建設(shè)第一責(zé)任人責(zé)任和班子其他成員的分管責(zé)任，細(xì)化分解責(zé)任，層層傳導(dǎo)壓力、層層壓實(shí)責(zé)任。堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)納入經(jīng)營管理目標(biāo)，與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)、同考核，定期開展黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制全面檢查，對落實(shí)責(zé)任不力的嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。加強(qiáng)黨員隊(duì)伍建設(shè)和管理，加強(qiáng)黨員思想教育，把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，堅(jiān)持抓早抓小，對黨員干部身上存在的苗頭性、傾向性問題早發(fā)現(xiàn)、早提醒，堅(jiān)持運(yùn)用批評和自我批評的思想武器，使“紅紅臉、出出汗”成為黨內(nèi)生活和干部管理的常態(tài)。強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，聚焦“三公”經(jīng)費(fèi)支出、履職待遇、文風(fēng)會風(fēng)等重點(diǎn)領(lǐng)域，經(jīng)常“回頭看”，強(qiáng)化自查自糾，嚴(yán)肅查處違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神的行為，狠抓作風(fēng)建設(shè)，防止“四風(fēng)”問題反彈回潮。
（三）進(jìn)一步加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約
推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，確保市場公開透明，壓縮監(jiān)管自由裁量空間。持續(xù)推動監(jiān)管程序和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，加大監(jiān)管過程、監(jiān)管措施、監(jiān)管結(jié)果公開力度，進(jìn)一步促進(jìn)上市公司信息披露由事前審核向事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，規(guī)范監(jiān)管人員履職，盡量減少和規(guī)范監(jiān)管人員的自由裁量權(quán)；進(jìn)一步規(guī)范市場監(jiān)察行為，明確市場異常交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，適時發(fā)布證券交易實(shí)時監(jiān)控相關(guān)業(yè)務(wù)指引，提高監(jiān)管透明度；完善市場紀(jì)律處分委員會工作機(jī)制和審核程序，實(shí)行查、審分離，增強(qiáng)紀(jì)律處分委員會的權(quán)威性和獨(dú)立性，保障公正執(zhí)紀(jì)；加強(qiáng)上交所有關(guān)上市、交易、監(jiān)管等制度規(guī)則梳理，按照行政審批制度改革的總體要求，規(guī)范和清理自律監(jiān)管“類”權(quán)力，明確權(quán)力清單、責(zé)任清單；加大業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見的力度，擴(kuò)大征求意見的對象和范圍；規(guī)范和強(qiáng)化敏感信息數(shù)據(jù)管理，嚴(yán)格權(quán)限控制，防止敏感信息泄露和不當(dāng)使用。建立健全防止利益沖突的制度和機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)操作電子留痕和檢查，分步驟對長期在重要崗位工作的人員進(jìn)行輪崗，建立健全任職回避、公務(wù)回避等制度，嚴(yán)肅查處利用監(jiān)管權(quán)力謀取利益的行為。
（四）著力建設(shè)忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)谋O(jiān)管隊(duì)伍
充分發(fā)揮黨委在干部選拔任用中的核心作用，認(rèn)真落實(shí)干部選拔任用條例，把黨管干部原則貫穿于干部選拔任用全過程，研究符合上交所實(shí)際情況的選人、用人機(jī)制，為想干事、能干事、敢擔(dān)當(dāng)、善作為的優(yōu)秀人才脫穎而出創(chuàng)造條件。嚴(yán)格執(zhí)行干部管理及選拔任用相關(guān)制度，嚴(yán)格規(guī)范選人用人程序，嚴(yán)把動議關(guān)、考察關(guān)、程序關(guān)，強(qiáng)化各級領(lǐng)導(dǎo)班子、一把手、分管領(lǐng)導(dǎo)和人事（組織）部門的選人用人把關(guān)責(zé)任，強(qiáng)化所紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任。實(shí)行干部提拔全過程紀(jì)實(shí)，落實(shí)干部選拔任用工作倒查機(jī)制。加大干部選拔任用力度，著力解決干部儲備和梯隊(duì)建設(shè)不足、中層干部短缺的問題，為上交所發(fā)展提供人才支撐。
（五）不斷鞏固和深化巡視整改成果
著力推進(jìn)制度建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)部管理制度、市場規(guī)則的評估和梳理，及時補(bǔ)短板、堵漏洞，根據(jù)新情況、新問題，不斷完善和優(yōu)化制度規(guī)則，扎牢扎密制度籠子，使蓄意違規(guī)違紀(jì)者無機(jī)可乘、無縫可鉆。強(qiáng)化制度執(zhí)行情況檢查考核，堅(jiān)決查處有章不依、有規(guī)不循、有紀(jì)不遵的行為，增強(qiáng)制度的剛性約束，確保制度權(quán)威，把講紀(jì)律守規(guī)矩貫徹落實(shí)到上交所各項(xiàng)工作環(huán)節(jié)。牢牢把握巡視整改契機(jī)，認(rèn)真總結(jié)巡視整改工作的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，舉一反三、觸類旁通，以整改促改革、以改革促發(fā)展，推動上交所各項(xiàng)工作再上新臺階。深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)中央“十三五”規(guī)劃建議、中央經(jīng)濟(jì)工作和金融工作方針，牢固樹立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，將落實(shí)全面從嚴(yán)治黨責(zé)任與推進(jìn)上交所改革創(chuàng)新發(fā)展結(jié)合起來，積極推進(jìn)多層次資本市場建設(shè)，顯著提升服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的能力和水平。堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央完善金融監(jiān)管體制和改革國有金融機(jī)構(gòu)管理體制的決策部署，恪盡職守、守土有責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)管、加強(qiáng)風(fēng)控，切實(shí)維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行，堅(jiān)決守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，防范化解金融風(fēng)險，為加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場監(jiān)管有效、投資者權(quán)益得到充分保護(hù)的股票市場做出新貢獻(xiàn)。
歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯(lián)系方式：電話021-68827799；通訊地址：上海市浦東南路528號上海證券交易所紀(jì)檢監(jiān)察辦公室；郵政編碼：200120；電子郵件：Ljcyjd@sse.com.cn。
中共上海證券交易所黨委
2016年4月26日
